Descripción de la Oferta

Objetivo del Puesto:
El Auxiliar de Cumplimiento debe colaborar con las actividades que le designe el Oficial de Cumplimiento relacionadas con el Cumplimiento de la Ley Contra el Lavado de Dinero y Activos, y leyes afines, además de las políticas internas de SERFINSA, y los procedimientos administrativos del área, acordados por la Junta Directiva.

Requisitos:
- Formación Académica: Estudiante Universitario de cuarto año en adelante o con Licenciatura en Contaduría, Administración de Empresas, Ciencias Jurídicas o carreras afines.
- Certificación en prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (No indispensable).
- Sexo: Indiferente
- Edad: mayor de 25 años
- Experiencia: 2 años como mínimos en el área de Cumplimiento.
- Habilidades sobre aspectos de control interno y matrices de riesgos.
- Capacidad de análisis.
- Manejo de paquete Microsoft office.
- Manejo de Sistemas de Monitoreo y análisis de alertas generadas por el software.

Funciones Principales:
1. Apoyar en la elaboración y ejecución de las Políticas y Plan de trabajo de la Unidad de Cumplimiento.
2. Participar en los procesos de monitoreo y evaluación en la Entidad con la finalidad de ejecutar los controles de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
3. Colaborar con la capacitación al personal sobre los procesos o técnicas de prevención de lavado de dinero y de activos.
4. Analizar con el apoyo del Oficial de Cumplimiento las señales de alerta AML generadas por los sistemas de monitoreo.
5. Apoyar con la elaboración y envío de reportes de transacciones reguladas a la Unidad de Investigación Financiera de la Fiscalía General de la República.
6. Colaborar con la actualización de los registros y formularios respectivos para el cumplimiento de la Ley Contra el Lavado de Dinero y Activos.
7. Apoyar con el envío de reportes y demás información que deba remitirse a las autoridades competentes y dar respuesta a las solicitudes de información realizadas por el Ente regulador.
8. Realizar otras funciones propias de su competencia y tareas que le asigne el Oficial de Cumplimiento.

Experiencia Requerida

Educación Superior